私募基金管理人備案申請(qǐng)的價(jià)格和條件 李軒潔 I89II744O94
私募基金管理人登記常見(jiàn)不合規(guī)問(wèn)題主要集中在以下幾個(gè)方面：
一、是虛假出資或抽逃資本。部分機(jī)構(gòu)為夸大自身資本實(shí)力，在進(jìn)行工商登記時(shí)，超出出資人的出資能力，虛假出資，或者在機(jī)構(gòu)成立后抽逃資本，擾亂了私募基金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序
二、是股權(quán)代持行為。以他人名義履行股東權(quán)利義務(wù)，導(dǎo)致無(wú)法對(duì)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人及最終責(zé)任人進(jìn)行追溯，規(guī)避重大關(guān)聯(lián)交易的披露，易發(fā)生利益沖突及利益輸送行為
三、是股權(quán)架構(gòu)不穩(wěn)定。部分機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)復(fù)雜，存在交叉持股、多層嵌套等情形，股權(quán)架構(gòu)不穩(wěn)定，增加了資金運(yùn)轉(zhuǎn)層次和融資成本。部分申請(qǐng)機(jī)構(gòu)甚至存在資管產(chǎn)品出資設(shè)立私募基金管理人情形，由于資管產(chǎn)品自身屬性，將帶來(lái)私募基金管理人股權(quán)架構(gòu)不穩(wěn)定、實(shí)際出資股東權(quán)利行使責(zé)任不明確、實(shí)際控制人追溯不清晰等問(wèn)題
四、是關(guān)聯(lián)方從事沖突業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)聯(lián)方從事P2P等與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)，未有業(yè)務(wù)主管部門批復(fù)，無(wú)法對(duì)其關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行有效管理，風(fēng)險(xiǎn)外溢至私募行業(yè)
五、是集團(tuán)化傾向。同一實(shí)際控制人登記多家同類私募基金管理人，將內(nèi)部管理激勵(lì)問(wèn)題“外部化”，集團(tuán)內(nèi)機(jī)構(gòu)存在同質(zhì)化競(jìng)業(yè)沖突問(wèn)題，不合理擴(kuò)張，造成“僧多粥少”，有些機(jī)構(gòu)甚至直接為了“囤殼”而設(shè)立
轉(zhuǎn)讓私募?xì)ぷ樱海ㄗC券殼子、股權(quán)殼子）
1：公司名稱：北京**投資管理有限公司
注冊(cè)資金：1000萬(wàn)
注冊(cè)地址：昌平區(qū)
注冊(cè)時(shí)間：2017年
轉(zhuǎn)讓優(yōu)勢(shì)：股權(quán)殼子，工商協(xié)會(huì)一致，干凈無(wú)異常，可代持
2：公司名稱：北京**資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)資金：1000萬(wàn)
注冊(cè)地址：海淀區(qū)
注冊(cè)時(shí)間：2016年
轉(zhuǎn)讓優(yōu)勢(shì)：證券殼子，干凈無(wú)異常，發(fā)過(guò)一只產(chǎn)品
私募基金管理人備案代理登記的條件：
1：在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)成立的企業(yè)法人
2：注冊(cè)資本1000萬(wàn)或以上實(shí)繳到位
3：有至少3名具有3年以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高管，高管中必須有風(fēng)控負(fù)責(zé)人
4：高管履歷必須真實(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)不定期抽查及約談高管
5：高管人員必須有相關(guān)從業(yè)資質(zhì)及本科以上學(xué)歷證明
6：企業(yè)必須有完善的風(fēng)控、內(nèi)控、人員交易、信息披露等制度
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