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北京-深圳私募管理人備案類(lèi)型有哪些?具體什么要求?
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1、股權(quán)類(lèi):申請(qǐng)需要比較多資料,如商業(yè)計(jì)劃書(shū);投資意向書(shū)(項(xiàng)目合作方聯(lián)系方式,對(duì)擬投項(xiàng)目詳細(xì)描述,包含盡調(diào)過(guò)程、投資安排、募集安排、退出安排等);公司與第三方簽訂的外包協(xié)議或者是合作意向協(xié)議。
2、證券類(lèi):申請(qǐng)資料,如商業(yè)計(jì)劃書(shū);擬發(fā)行產(chǎn)品情況介紹;公司與第三方簽訂的外包協(xié)議或者是合作意向協(xié)議。
3、其他類(lèi),申請(qǐng)資料是最少的,如商業(yè)計(jì)劃書(shū) ;投資意向書(shū)
在在辦結(jié)私募管理人備案登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)必須要發(fā)產(chǎn)品,如果沒(méi)有發(fā)產(chǎn)品,其備案資格要被取消,只能重新備案,已備案的企業(yè)要在每年4.30號(hào)前要提交審計(jì)報(bào)告,否則列入異常,對(duì)于整改后的企業(yè)也要過(guò)6個(gè)月才能發(fā)產(chǎn)品。
目前私募管理人其他類(lèi)型的登記與變更 需要的條件是企業(yè)有國(guó)企、上市公司背景,否則提交送審也是很難批復(fù)通過(guò)的。
私募對(duì)注冊(cè)資金這塊的要求并不高,他的備案機(jī)構(gòu)是由中國(guó)證券投資業(yè)協(xié)會(huì)備案,還有我們的公司類(lèi)型比較常見(jiàn),有投資管理資產(chǎn)管理授權(quán)。只投資,還有財(cái)富管理他的經(jīng)營(yíng)范圍,有投資管理資產(chǎn)管理受托管理。
私募管理人通過(guò)私募登記備案系統(tǒng)持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。私募登記備案制度實(shí)施兩年來(lái),私募管理人對(duì)信息持續(xù)報(bào)告制度存在不適應(yīng),履行信息報(bào)告義務(wù)自覺(jué)性和合規(guī)意識(shí)普遍不強(qiáng),導(dǎo)致私募行業(yè)整體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整、不持續(xù)、甚至失真。
私募管理人完成季度、年度及財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告等相應(yīng)信息報(bào)送整改要求之前,中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募產(chǎn)品備案申請(qǐng)。對(duì)于累計(jì)兩次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者,將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。
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