如何快速的辦理境外投資備案

境外直接投資（Outbound Direct Investment，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ODI”），是指國(guó)內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的核準(zhǔn)后，直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。這些通過(guò)ODI手續(xù)開(kāi)展境外投資的，簡(jiǎn)稱(chēng)“ODI投資人”。

從境內(nèi)法律監(jiān)管角度，ODI投資人在真正開(kāi)展境外投資之前，需要辦理商務(wù)、發(fā)改及外匯管理部門(mén)的ODI手續(xù)，辦理完成后獲得了對(duì)特定投資標(biāo)的進(jìn)行對(duì)外投資的資格。但是在后續(xù)的投資過(guò)程中，如特定境外投資事項(xiàng)發(fā)生變更，包括境外再投資、投資事項(xiàng)變更等，在投資完成后，特別后續(xù)發(fā)生減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出等資本變動(dòng)事項(xiàng)的，應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定向商務(wù)、發(fā)改及外匯主管部門(mén)辦理相關(guān)變更手續(xù)（下稱(chēng)“ODI手續(xù)”）。

ODI備案申請(qǐng)條件： 對(duì)外投資備案需要申辦公司成立滿(mǎn)一年，要有實(shí)際經(jīng)營(yíng)，有盈利、對(duì)外投資備案需要申辦公司資產(chǎn)負(fù)債率低于70%、對(duì)外投資備案需要申辦公司不能是投資金融類(lèi)、游戲影視等相關(guān)行業(yè)

辦理ODI備案所需資料：

1. 境外投資備案表；2. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3、有關(guān)補(bǔ)充材料， 

對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或并購(gòu)的相關(guān)章程(合同、協(xié)議)   

相關(guān)的董事會(huì)或出資決議 

新經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表 

前期工作落實(shí)情況說(shuō)明(包括:盡職調(diào)查、可研報(bào)告、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)等) 

并購(gòu)類(lèi)對(duì)外投資需提交境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表   

境外承諾書(shū)

不備案產(chǎn)生的后果：

法律層面1. 投資主體中止或停止實(shí)施并處以警告；2. 提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰；3. 更現(xiàn)實(shí)的后果是外匯進(jìn)出受限。

實(shí)操層面是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提；是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點(diǎn)；未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其項(xiàng)目單位的相關(guān)信息列入項(xiàng)目異常信用記錄，并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)；未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其境內(nèi)投資主體將在一定時(shí)限內(nèi)禁止任何境外投資行為。

因?yàn)橐粋€(gè)最終標(biāo)的企業(yè)僅會(huì)頒發(fā)一張境外投資，由頒發(fā)的主管商務(wù)部門(mén)于該等上更新境外投資信息，因此在實(shí)操中，在辦理境外直接投資獲得投資資格時(shí)，如跨輪次融資項(xiàng)目中存在多名ODI投資人，一般由投資金額的ODI投資人（下稱(chēng)“領(lǐng)投方”）牽頭辦理ODI手續(xù)，無(wú)需每個(gè)ODI投資人各自單獨(dú)辦理。需要辦理境外投資備案歡迎咨詢(xún)聯(lián)系。