廣州ISO認(rèn)證三體系認(rèn)證審核的思路和方法

　　一、一體化審核的思路及案例

　　一體化管理體系審核應(yīng)以過程方法為基礎(chǔ)，在確認(rèn)受審核組織對(duì)過程中的質(zhì)量控制點(diǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源已經(jīng)進(jìn)行重點(diǎn)識(shí)別后，以過程為單位進(jìn)行審核。審核的總體思路有3點(diǎn)：

　　1.以工作流程為主線

　　審核員應(yīng)了解所審核區(qū)域的主要工作流程，從而識(shí)別并確定受審核組織的關(guān)鍵質(zhì)量過程、主要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，按照相對(duì)應(yīng)的職責(zé)、目標(biāo)和指標(biāo)的分解情況、實(shí)現(xiàn)情況、資源配置、文件的適宜性和充分性、運(yùn)行控制、監(jiān)控、信息溝通、分析與改進(jìn)的思路展開審核。

　　2.對(duì)具體過程和活動(dòng)的審核

　　審核的切入點(diǎn)應(yīng)是與關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的要求、運(yùn)行和活動(dòng)等。

　　3.進(jìn)行必要的單獨(dú)審核

　　對(duì)獨(dú)立性較強(qiáng)的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全活動(dòng)可單獨(dú)安排審核，如環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案及過程/運(yùn)行控制等。

　　下面，筆者以某企業(yè)的一個(gè)生產(chǎn)車間為例，說明一體化審核的思路。

　　，初步了解該車間基本情況，包括主要產(chǎn)品、設(shè)備狀況、人員、班組、生產(chǎn)工序分布、地理位置等。

　　第二，了解這個(gè)車間的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，確定確保產(chǎn)品符合性所需的質(zhì)量控制要求；通過查閱環(huán)境因素清單(重大環(huán)境因素清單)和危險(xiǎn)源清單，初步確認(rèn)組織做出的識(shí)別是否充分，控制手段是否合理。

　　第三，查閱該車間的文件清單，確認(rèn)組織對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的控制要求是否明確并可操作；對(duì)重大環(huán)境因素、管理方案的發(fā)放是否到位；是否收集了適用的法律法規(guī)。

　　第四，檢查該車間制定的目標(biāo)、指標(biāo)，確認(rèn)企業(yè)對(duì)該車間的績效要求。

　　第五，根據(jù)這個(gè)車間的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，針對(duì)每個(gè)過程的控制要求(如質(zhì)量控制、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制要求)進(jìn)行審核，主要內(nèi)容包括：

　　對(duì)上述控制要求的識(shí)別是否充分、合理；

　　文件的規(guī)定是否滿足控制的要求；

　　控制要求是否得到了實(shí)施，記錄是否充分；

　　車間主任、班組長等人員對(duì)有關(guān)控制要求的理解與認(rèn)識(shí)程度女則可；

　　輔助過程(如設(shè)備管理，維護(hù)保養(yǎng))落實(shí)控制要求的情況；

　　應(yīng)急準(zhǔn)備是否充分(配備設(shè)施是檢查的重點(diǎn))，響應(yīng)方案是否合理，是否有可操作性并為有關(guān)人員所熟悉；

　　對(duì)質(zhì)量控制點(diǎn)、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的控制是否按規(guī)定進(jìn)行檢查；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；

　　是否檢查目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的實(shí)施情況，是否按預(yù)期的進(jìn)度實(shí)現(xiàn)，是否有采取改進(jìn)措施的必要；

　　出現(xiàn)生產(chǎn)過程中臨時(shí)停車、緊急搶修等情況時(shí)，是否對(duì)相應(yīng)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和控制。

　　在現(xiàn)場查看以下情況：a.工人的著裝、佩帶防護(hù)用具是否符合要求，是否了解質(zhì)量控制要求、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和應(yīng)急響應(yīng)的要求，是否有必需的資格證書； b.顯示、控制儀表是否經(jīng)過校驗(yàn)且在有效期內(nèi)；c.儀表顯示的數(shù)據(jù)是否在規(guī)定的范圍之內(nèi)；d.有關(guān)標(biāo)識(shí)牌(如產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài))是否符合要求；e.設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況；f.消防設(shè)施、安全設(shè)施是否齊全、完好；e.有色廢棄物是否分類存放，對(duì)機(jī)油、切削液等泄漏點(diǎn)是否采取了相應(yīng)的措施；h.如可行，現(xiàn)場觀察、考核操作人員的技能，對(duì)污染物排放的濃度以及噪音、粉塵的含量等指標(biāo)進(jìn)行現(xiàn)場測試。

　　二、一體化審核的方案

　　進(jìn)行一體化審核時(shí)，應(yīng)針對(duì)審核任務(wù)的特點(diǎn)、受審核組織建立管理體系的特點(diǎn)、審核資源的配備情況等因素，采用以下幾種審核方案：

　　1.在完成質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系審核任務(wù)的同時(shí)，完成環(huán)境管理體系階段的審核任務(wù)。這個(gè)方案的優(yōu)點(diǎn)是審核目標(biāo)明確，審核任務(wù)分工均衡，可以更充分地完成環(huán)境管理體系階段的審核任務(wù)。但是，這個(gè)方案占用的審核人日較多，未實(shí)現(xiàn)真正意義的一體化審核。

　　2.在環(huán)境管理體系階段審核過程中，完成與其相對(duì)應(yīng)部門質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的部分審核任務(wù)；在環(huán)境管理體系第二階段審核過程中，同步實(shí)施質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的其他審核任務(wù)。這個(gè)方案可以實(shí)現(xiàn)比較充分的一體化審核。

　　3.如果組織對(duì)建立一體化的管理體系進(jìn)行了比較充分的策劃，對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別也比較充分，可以在環(huán)境管理體系的階段審核中與相關(guān)質(zhì)量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求一并進(jìn)行審核，這個(gè)方案可以使一體化的審核更為協(xié)調(diào)和充分。