廣州ISO認證三體系認證審核的思路和方法

　　一、一體化審核的思路及案例

　　一體化管理體系審核應以過程方法為基礎，在確認受審核組織對過程中的質量控制點、環(huán)境因素、危險源已經進行重點識別后，以過程為單位進行審核。審核的總體思路有3點：

　　1.以工作流程為主線

　　審核員應了解所審核區(qū)域的主要工作流程，從而識別并確定受審核組織的關鍵質量過程、主要環(huán)境因素和危險源，按照相對應的職責、目標和指標的分解情況、實現(xiàn)情況、資源配置、文件的適宜性和充分性、運行控制、監(jiān)控、信息溝通、分析與改進的思路展開審核。

　　2.對具體過程和活動的審核

　　審核的切入點應是與關鍵過程、重要環(huán)境因素、危險源有關的要求、運行和活動等。

　　3.進行必要的單獨審核

　　對獨立性較強的質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全活動可單獨安排審核，如環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案及過程/運行控制等。

　　下面，筆者以某企業(yè)的一個生產車間為例，說明一體化審核的思路。

　　，初步了解該車間基本情況，包括主要產品、設備狀況、人員、班組、生產工序分布、地理位置等。

　　第二，了解這個車間的產品實現(xiàn)過程，確定確保產品符合性所需的質量控制要求；通過查閱環(huán)境因素清單(重大環(huán)境因素清單)和危險源清單，初步確認組織做出的識別是否充分，控制手段是否合理。

　　第三，查閱該車間的文件清單，確認組織對產品質量、環(huán)境因素、危險源的控制要求是否明確并可操作；對重大環(huán)境因素、管理方案的發(fā)放是否到位；是否收集了適用的法律法規(guī)。

　　第四，檢查該車間制定的目標、指標，確認企業(yè)對該車間的績效要求。

　　第五，根據(jù)這個車間的產品實現(xiàn)過程，針對每個過程的控制要求(如質量控制、環(huán)境因素、危險源控制要求)進行審核，主要內容包括：

　　對上述控制要求的識別是否充分、合理；

　　文件的規(guī)定是否滿足控制的要求；

　　控制要求是否得到了實施，記錄是否充分；

　　車間主任、班組長等人員對有關控制要求的理解與認識程度女則可；

　　輔助過程(如設備管理，維護保養(yǎng))落實控制要求的情況；

　　應急準備是否充分(配備設施是檢查的重點)，響應方案是否合理，是否有可操作性并為有關人員所熟悉；

　　對質量控制點、環(huán)境因素、危險源的控制是否按規(guī)定進行檢查；對發(fā)現(xiàn)的問題，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；

　　是否檢查目標、指標、管理方案的實施情況，是否按預期的進度實現(xiàn)，是否有采取改進措施的必要；

　　出現(xiàn)生產過程中臨時停車、緊急搶修等情況時，是否對相應的環(huán)境因素、危險源進行識別和控制。

　　在現(xiàn)場查看以下情況：a.工人的著裝、佩帶防護用具是否符合要求，是否了解質量控制要求、環(huán)境因素、危險源和應急響應的要求，是否有必需的資格證書； b.顯示、控制儀表是否經過校驗且在有效期內；c.儀表顯示的數(shù)據(jù)是否在規(guī)定的范圍之內；d.有關標識牌(如產品的檢驗狀態(tài))是否符合要求；e.設備運轉情況；f.消防設施、安全設施是否齊全、完好；e.有色廢棄物是否分類存放，對機油、切削液等泄漏點是否采取了相應的措施；h.如可行，現(xiàn)場觀察、考核操作人員的技能，對污染物排放的濃度以及噪音、粉塵的含量等指標進行現(xiàn)場測試。

　　二、一體化審核的方案

　　進行一體化審核時，應針對審核任務的特點、受審核組織建立管理體系的特點、審核資源的配備情況等因素，采用以下幾種審核方案：

　　1.在完成質量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系審核任務的同時，完成環(huán)境管理體系階段的審核任務。這個方案的優(yōu)點是審核目標明確，審核任務分工均衡，可以更充分地完成環(huán)境管理體系階段的審核任務。但是，這個方案占用的審核人日較多，未實現(xiàn)真正意義的一體化審核。

　　2.在環(huán)境管理體系階段審核過程中，完成與其相對應部門質量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的部分審核任務；在環(huán)境管理體系第二階段審核過程中，同步實施質量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的其他審核任務。這個方案可以實現(xiàn)比較充分的一體化審核。

　　3.如果組織對建立一體化的管理體系進行了比較充分的策劃，對環(huán)境因素、危險源識別也比較充分，可以在環(huán)境管理體系的階段審核中與相關質量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求一并進行審核，這個方案可以使一體化的審核更為協(xié)調和充分。