廣州ISO認證三體系認證審核的思路和方法

　　一、一體化審核的思路及案例

　　一體化管理體系審核應以過程方法為基礎，在確認受審核組織對過程中的質量控制點、環境因素、危險源已經進行重點識別后，以過程為單位進行審核。審核的總體思路有3點：

　　1.以工作流程為主線

　　審核員應了解所審核區域的主要工作流程，從而識別并確定受審核組織的關鍵質量過程、主要環境因素和危險源，按照相對應的職責、目標和指標的分解情況、實現情況、資源配置、文件的適宜性和充分性、運行控制、監控、信息溝通、分析與改進的思路展開審核。

　　2.對具體過程和活動的審核

　　審核的切入點應是與關鍵過程、重要環境因素、危險源有關的要求、運行和活動等。

　　3.進行必要的單獨審核

　　對獨立性較強的質量、環境及職業健康安全活動可單獨安排審核，如環境管理方案、職業健康安全管理方案及過程/運行控制等。

　　下面，筆者以某企業的一個生產車間為例，說明一體化審核的思路。

　　，初步了解該車間基本情況，包括主要產品、設備狀況、人員、班組、生產工序分布、地理位置等。

　　第二，了解這個車間的產品實現過程，確定確保產品符合性所需的質量控制要求；通過查閱環境因素清單(重大環境因素清單)和危險源清單，初步確認組織做出的識別是否充分，控制手段是否合理。

　　第三，查閱該車間的文件清單，確認組織對產品質量、環境因素、危險源的控制要求是否明確并可操作；對重大環境因素、管理方案的發放是否到位；是否收集了適用的法律法規。

　　第四，檢查該車間制定的目標、指標，確認企業對該車間的績效要求。

　　第五，根據這個車間的產品實現過程，針對每個過程的控制要求(如質量控制、環境因素、危險源控制要求)進行審核，主要內容包括：

　　對上述控制要求的識別是否充分、合理；

　　文件的規定是否滿足控制的要求；

　　控制要求是否得到了實施，記錄是否充分；

　　車間主任、班組長等人員對有關控制要求的理解與認識程度女則可；

　　輔助過程(如設備管理，維護保養)落實控制要求的情況；

　　應急準備是否充分(配備設施是檢查的重點)，響應方案是否合理，是否有可操作性并為有關人員所熟悉；

　　對質量控制點、環境因素、危險源的控制是否按規定進行檢查；對發現的問題，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；

　　是否檢查目標、指標、管理方案的實施情況，是否按預期的進度實現，是否有采取改進措施的必要；

　　出現生產過程中臨時停車、緊急搶修等情況時，是否對相應的環境因素、危險源進行識別和控制。

　　在現場查看以下情況：a.工人的著裝、佩帶防護用具是否符合要求，是否了解質量控制要求、環境因素、危險源和應急響應的要求，是否有必需的資格證書； b.顯示、控制儀表是否經過校驗且在有效期內；c.儀表顯示的數據是否在規定的范圍之內；d.有關標識牌(如產品的檢驗狀態)是否符合要求；e.設備運轉情況；f.消防設施、安全設施是否齊全、完好；e.有色廢棄物是否分類存放，對機油、切削液等泄漏點是否采取了相應的措施；h.如可行，現場觀察、考核操作人員的技能，對污染物排放的濃度以及噪音、粉塵的含量等指標進行現場測試。

　　二、一體化審核的方案

　　進行一體化審核時，應針對審核任務的特點、受審核組織建立管理體系的特點、審核資源的配備情況等因素，采用以下幾種審核方案：

　　1.在完成質量管理體系、職業健康安全管理體系審核任務的同時，完成環境管理體系階段的審核任務。這個方案的優點是審核目標明確，審核任務分工均衡，可以更充分地完成環境管理體系階段的審核任務。但是，這個方案占用的審核人日較多，未實現真正意義的一體化審核。

　　2.在環境管理體系階段審核過程中，完成與其相對應部門質量管理體系、職業健康安全管理體系的部分審核任務；在環境管理體系第二階段審核過程中，同步實施質量管理體系、職業健康安全管理體系的其他審核任務。這個方案可以實現比較充分的一體化審核。

　　3.如果組織對建立一體化的管理體系進行了比較充分的策劃，對環境因素、危險源識別也比較充分，可以在環境管理體系的階段審核中與相關質量管理體系和職業健康安全管理體系的要求一并進行審核，這個方案可以使一體化的審核更為協調和充分。